金融財務

構建基於風險管理的企業內部控製體係

 文章來源:美国发布站_美国发布站最新版企管 時間:2017-01-19 17:24
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構建基於風險管理的企業內部控製體係
第一部分:課程背景
美國安然事件和我國銀廣廈事件都給予國家經濟發展帶來了極其負麵影響。這些給人們帶來震驚和重大損失的企業巨人,在坍塌之前都曾是紅極一時的時代寵兒。究其失敗根本原因:無不是內部運營出現混亂,偏離企業所處特定社會階段和行業特性規律。現代企業要想基業長存,就必須從自身著手,建立一套適應環境和企業自身實際的內部控製機製和風險管理體係,以確保企業持續經營與發展!
 
第二部分:課程收益
1、通過各章節實際的案例分析,讓學員能提高對建立企業內部控製與風險管理體係的認識,並能快速診斷學員企業內部控製與風險管理體係存在的不足與缺陷;
2、提升學員企業領導者或管理者對內部控製與風險管理體係自我評估的能力,並建立有效的內部控製環境
3、通過互動的案例分析,幫助學員企業建立符合自身實際的內部控製與風險管理體係。
 
第三部分:課程大綱
一、內部控製概論
1.1什麽是企業內部控製?
1.2企業內部控製演變與發展
1.3我國企業內部控製發展與法規
1.4企業內部控製效果分析
分組研討:企業內控失敗的原因?
1.5企業內部控製目標
1.6企業內部控製的分類
1.7企業內部控製的組成要素
1.8企業內部控製的案例分析 
分組研討:企業為什麽一定要建立內部控製? 
 
二、內控控製環境
2.1什麽是內部環境?
2.2誠信與道德觀的案例分析
2.3用人唯才的案例分析
2.4董事會和審計委員會的案例分析
2.5管理哲學和經營風格的案例分析
2.6組織結構的案例分析
2.7職責與權限分派的案例分析
2.8人力資源政策的案例分析
分組研討:XX公司應如何加強內部控製環境的建設?
 
三、風險識別與評估
3.1什麽是風險評估?
3.2風險評估如何分類?
3.3風險評估的主要內容
3.4風險評估的案例分析及研討
分組研討:XX公司應如何做好風險識別與評估? 
 
四、內部控製活動及方法體係
4.1組織控製案例分析
4.2職責劃分案例分析
4.3業務記錄案例分析
4.4財產保全控製案例分析
4.5授權和批準案例分析
4.6預算控製案例分析
4.8會計係統控製案例分析
4.9監督和管理控製案例分析
分組研討:XX公司應如何做好控製活動? 
 
五、信息與溝通
5.1內部控製中的信息與溝通
5.2內部溝通的案例分析
5.3外部溝通的案例分析
5.4反舞弊機製
分組研討:XX公司應如何做好信息與溝通? 
 
六、內部監督
6.1內部控製監督概述
6.2內部審計的案例分析
6.3合同管理中的內控監督案例研討
分組研討:XX公司應如何做好內部監督? 
 
七、現場答疑
 
授課對象
各單位經營管理層領導、財務負責人、稅務負責人、內控負責人、成本負責人、會計主管、企業負責預算編製與控製的負責人及研發、設計、生產、銷售、采購等各主要業務部門負責人等。
 
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